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当事人赵淦鸿于2004年3月29日在东莞证券股份 有限公司 取得一般证券业务资格证书
时间:2019-07-09 04:25

自本决定作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和 分支机构 负责人等职务或者实际履行上述职务。

在未经过东莞证券审批的情况下。

经查,赵淦鸿担任东莞证券股份有限公司(以下简称东莞证券)虎门分公司负责人期间, 《证券公司代销金融产品管理规定》第六条规定:证券公司代销金融产品,自本决定作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务, 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条规定:证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的, 以下为原文: 中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书 〔2019〕40号 关于对赵淦鸿采取认定为不适当人选措施的决定 赵淦鸿、东莞证券股份有限公司:

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